现金客户协议书 

(主板及创业板)


致: 恒明珠证券有限公司


 

香港湾仔告士打道8819

 
(客户地址)

鉴于 贵公司咨询本人(等)要求开立及持续运作一个现金证券买卖账户(“账户”)给本人(等),(以下签署人);又鉴于 贵公司同意作为本人(等)的代理或经纪,执行各式及各类证券买卖指示(“交易”)见下文释义,本人(等)兹同意根据下列条件进行交易:

1. 账户
1.1 本人(等)确认「开户数据」表格所载数据均属完整及正确。倘该等资料有任何重要变更,本人(等)将会通知 贵公司。本人(等)特此授权 贵公司对本人(等)的财政信用进行查询,以核实上述表格所载数据。
1.2 贵公司将会对本人(等)账户的有关资料予以保密,但 贵公司可以根据香港联合交易所有限公司(“联交所”),香港中央结算有限公司(“中央结算”)及证券期货事务监察委员会(“证监会”)的规定或应其要求,将该等数据提供予联交所及证监会。

2. 法例及规则
贵公司按本人(等)的指示而进行的一切证券交易(“交易”),须根据适用于 贵公司的一切法例、规则和监管指示的规定而进行。这方面的规定包括证监会、联交所及中央结算的规则。 贵公司根据该等法例、规则及指示而采取的所有行动均对本人(等)具有法律约束力。

3. 交易
3.1 除 贵公司(在结单或其它确认单据内)注明以自己本身名义进行交易外, 贵公司将以本人(等)的代理人身份进行交易。
3.2 倘沽盘是有关非由本人(等)拥有的证券,即涉及卖空交易,本人(等)将会通知 贵公司,以便符合证券及期货条例第170条。
3.3 本人(等)会就所有交易支付 贵公司通知本人(等)的佣金和所有收费,缴付证监会、联交所、中央结算的适用交易征费、交易费及结算费,并缴纳所有有关的印花税。 贵公司可以从账户中扣除该等佣金、收费、交易征费、交易费、结算费及印花税项。
3.4 就每一宗交易,除另有协议外或除非 贵公司已代表本人(等)持有现金或证券以供交易交收之用,否则本人(等)将会在 贵公司就该项交易通知本人(等)的期限之前或实时,
- 向 贵公司交付可实时动用的资金或可以交付的证券,或
- 以其它方式确保 贵公司收到此等资金或证券。
倘本人(等)未能这样做, 贵公司可以
- (如属买入交易)出售买入的证券;及
- (如属卖出交易)借入及/或买入证券以进行交易的交收。
3.5 本人(等)将会负担 贵公司因本人(等)未能进行交收而引起的任何结欠、成本、费用、损失及开支。
3.6 本人(等)同意就所有逾期未付款项(包括对本人(等)裁定的欠付债务所引起的利息),按 贵公司不时通知本人(等)的利率及其它条款支付利息。
3.7 就买入交易而言,倘卖方经纪未能于交收日内交付证券,导致 贵公司须买入证券进行交收,本人(等)毋须为买入该等证券的费用向阁下负责。

4. 买卖指示及电话记录买卖指示
4.1 贵公司可接纳本人(等)用电话、图文传真或邮递方式发出之书面指示买卖证券。 贵公司亦可接纳本人(等)亲临 贵公司办公室填写 贵公司的买卖证券指示表格。全部的指示, 贵公司将以其次序前后盖上时间印章。除非另有安排,否则所有本人(等)之指示须在 贵公司确认后才能成为有效的指示。
4.2 本人(等)声明,除非 贵公司欺诈或蓄意失责,否则 贵公司无须因延迟执行,或本人(等)透过图文传真方式发出的指示在传送上出现误差、干扰、出错、延迟或未能传达而负责。
4.3 倘若 贵公司收到互相抵触的指示时, 贵公司可拒绝执行任何此等指示,直至接到明确的指示为止。
4.4 贵公司有绝对酌情权决定拒绝本人(等)的指示而无须对此作出解释,并且无须在任何情况下对此拒绝所引致本人(等)失去的盈利、损失、经济责任、支出或费用作出负责。
4.5 本人(等)同意 贵公司可由 贵公司的电话录音系统记录电话交谈中有关买卖指示。本人(等)承认该记录由 贵公司拥有,并接受如有纠纷时,此录音为最后及最终之证据。
4.6 凡经电话或图文传真发出的指示,与后来以书面发出的指示在意义上有差异时,则须以 贵公司的电话录音或收到的图文传真指示记录为准。不论本人(等)以任何形式发出的任何指示,在本人(等)重新发出更新指示前会持续有效。

5. 客户身份/最终受益人
5.1 在符合本协议书中条文的规定下,凡有关本人(等)并非以主事人或最终受益人之身份进行的交易,本人(等)将应 贵公司的要求实时向证监会及/或联交所提供受益人下列数据:
(i) 最终负责引发有关交易的指示的人士或实体的身份、地址及联络详情;及
(ii) 会获取有关交易的商业或经济利益或须承担其商业或经济风险的人士或实体的身份、地址及联络详情。
并且,如实体者是投资基金或账户,则提供该投资基金或账户的经理人数据。
5.2 本人(等)兹声明如若本人(等)非是账户的主事人或最终受益人,本人(等)须填写开户数据的附录“A”。

6. 证券的保管
6.1 寄存 贵公司妥为保管的任何证券, 贵公司可以酌情决定:-
- (如属可注册证券)以本人(等)的名义或以 贵公司的代理人名义登记;或
- 存放于 贵公司在中央结算、往来银行或其它经由证监会提供档保管设施的机构内所特定的账户妥为保管。如属香港的证券,该机构应为证监会认可的提供保管服务机构。
6.2 倘证券未以本人(等)的名义登记, 贵公司于收到该等证券所获派的任何股息或其它利益时,须按本人(等)与 贵公司的协议存记入本人(等)的账户或支付予或转账予本人(等)。倘该等证券属于 贵公司代客户持有较大数量的同一证券的一部份,本人(等)有权按本人(等)所占的比例获得该等证券的利益。
6.3 本人(等)并无根据【证券及期货条例】第148条以书面授权 贵公司:
- 将本人(等)的任何证券存放在银行业机构,作为 贵公司所获垫支或贷款的抵押品,或者存放在中央结算,作为履行 贵公司在结算系统下之责任的抵押品;
- 借贷本人(等)的任何证券;及
- 基于任何目的以其它方式放弃本人(等)的任何证券之持有权(交由本人(等)持有或按本人(等)的指示放弃持有权除外)。

6.4 贵公司不须交回本人(等)的证券,其编号须与转让予本人(等)的证券编号相符,只要该等证券是同类型,而值相等及其权益与原本转让予本人(等)的证券相同,当然除了受其间资本重组另有规定外。

7. 账户中的款项
7.1 除了 贵公司收取本人(等)的现金作为交易的交收之用或转付予本人(等)之外,否则代本人(等)保管的现金须依照适用法律不时的规定,应存放于一家持牌银行所开立的一个客户信托账户内。根据有关方面共同协议而无须支付利息。
7.2 贵公司支付入账户的款项得作为达到对本人(等)款项支付的目的。

8. 抵销及留置权
在不损害 贵公司依照法律或本协议所附加应享有之一般留置权、抵销权或相类权利前提下,对于本人(等)交由 贵公司代管或在 贵公司内存放之所有证券、应收账、款项及其它财产(不论是本人(等)个人或与其它人士联名所有)权益, 贵公司均享有一般留置权,作为持续的抵押,用以抵销及履行本人(等)因进行证券买卖而对 贵公司负上的所有责任。

9. 委托账户
若是本人(等)在 贵公司保留及持续操作一个委托账户,本人(等)兹授权予 贵公司或 贵公司指定的职员(他应是一位注册人)全权负责替本人(等)依照现金客户协议书作出证券买卖,损失由本人(等)负责。而本人(等)将每年用书信确认这授权是否被取销,甚至乎不需 贵公司通知需否再续。本人(等)确认除非本人(等)在此项授权到期之前声明将其取消,否则此授权将会自动更新。而本人(等)同意任何取消此项授权的通告将会以书面的形式发出,并于 贵公司收到该书面通知计起14日后生效。

10. 电子服务
10.1 除非另有说明,本条之规定乃本协议所有其它条款之附加且并不损害该等其它条款。
10.2 贵公司根据本协议所载条款和条件为本人(等)提供电子服务,且本人(等)根据本协议所载条款和条件要求向其提供上述服务,而上述条款和条件可由 贵公司不时发出的通知、信函、出版物或其它文件予以修订、修改或扩展。
10.3 贵公司根据本协议所载条款和条件为客户提供电子服务,且客户根据本协议所载条款和条件要求向其提供上述服务,而上述条款和条件可由 贵公司不时发出的通知、信函、出版物或其它文件予以修订、修改或扩展。本人(等)之指示在未经 贵公司确认收取前不算作实。
10.4 本人(等)同意,本人(等)为本协议电子服务之唯一授权使用者,将会对 贵公司发给的交易密码之保密、安全和使用自行承担全部责任。
10.5 本人(等)承认并同意对透过电子服务发出的所有买卖指示自行承担全部责任,并进一步承认电子服务、 贵公司的网页以及构成上述服务的软件均为 贵公司专有。本人(等)承诺和保证不会和不会尝试以任何其它方式更改电子服务、 贵公司的网页以及构成上述服务的软件的任何部分,亦不会尝试在未获授权或授权任何人在未获授权的情况下使用上述任何部分服务。倘若本人(等)在任何时间违反上述承诺和保证或 贵公司于任何时间合理怀疑本人(等)已有上述违反时,本人(等)同意 贵公司有权不经通知实时终止本人(等)的任何和所有账户,本人(等)亦承认 贵公司可对其采取法律行动。本人(等)承诺在知悉任何其它人士从事本段所载任何上述行动时,实时通知 贵公司。
10.6 当 贵公司允许本人(等)在网上开立账户时,除需透过互联网填妥并交回本协议之外,本人(等)同意向 贵公司补交填妥并签署本协议(包括开户授权书、开户数据、适用之风险披露声明及本人(等)就账户而赋予 贵公司之任何权力)的书面文本。
10.7 除非本人(等)的账户有足够的已结算款项、证券或其它 贵公司所接受的资产以交收本人(等)的交易,且在 贵公司收到为10.6条所述的文件之后,否则 贵公司不会执行本人(等)的任何交易指示,但 贵公司与本人(等)另订协议者除外。
10.8 除非及直至本人(等)已收到 贵公司以电子或书面形式发出的信息,表示收到或确认已执行本人(等)的买卖指示,否则 贵公司不得被视为已收到或已执行本人(等)的买卖指示。
10.9 本人(等)承认并同意,作为使用电子服务发出买卖指示的一项条件,倘若发生下述事项,本人(等)会实时通知 贵公司:
10.9.1 本人(等)已经透过电子服务发出买卖指示,但并无窗口之回复或对买卖指示或其执行的准确确认(不论是以书面、电子还是口头方式作出);
10.9.2 本人(等)收到一项本人(等)并无发出指示的交易确认(不论是以书面、电子还是口头方式作出)或有类似错误;
10.9.3 本人(等)获悉任何人士正在进行或尝试进行第10.5条所述的任何行动;
10.9.4 本人(等)获悉有未获授权而使用本人(等)交易密码的情况
10.9.5 本人(等)在使用电子服务时遇到因难;及
10.9.6 本人(等)丢失SIM卡
10.10 本人(等)同意在输入每个买指示之前会加以复核本人(等)之责任,因为买卖指示一经作出,在没有本人(等)的授权下无法取消或更改。
10.11 本人(等)同意 贵公司不会就本人(等)或任何其它人士使用或尝试使用电子服务可能遭受的任何损失或损害承担责任,除非该等损失或损害是由于 贵公司故意失责违约或重大疏忽所导致。本人(等)进一步承诺,对因使用电子服务可能使 贵公司遭受的任何损失或损害,于 贵公司要求时如数作出赔偿,除非该等损失或损害是在本人(等)所能控制范畴以外。
10.12 本人(等)承认,倘若本人(等)的电子服务的通讯方法暂时无法使用,本人(等)仍可在此期间内继续操作有关账户,但 贵公司有权在其认为适宜时不时取得核证本人(等)身份的有关资料。
10.13 本人(等)承认,该(等)交易所和一些机构对其等提供给数据传送各方之一切市场数据拥有所有权益和权利,并同意不会采取任何可能对上述权益和权利构成侵权或侵犯的行动。本人(等)亦理解 贵公司不会保证该等市场数据或任何市场数据(包括透过电子服务提供给本人(等)的任何数据)的及时性、次序、准确性或完整性。 贵公司对下述事项所引起或造成之任何损失概不承担任何责任:(1) 任何上述数据、数据或信息的不准确性、错误或遗漏;(2)上述数据、数据或信息之传送或交付延误;(3)通讯中断或阻塞;(4)不论是否由于 贵公司的行为所致之该等数据、数据或信息的无法提供或中断;或 贵公司无法控制的外力。

11. 一般规定
11.1 倘 贵公司没有依照本协议书的规定履行对本人(等)的责任,本人(等)有权向根据【证券及期货条例】成立的赔偿基金索偿,惟须受赔偿基金不时的条款制约。
11.2 若本人(等)开展买卖美国证券,本人(等)将会向 贵公司索取并详细阅读附录C所载联交所发出予客户参照的美国证券交易试验计划简介。
11.3 本人(等)确认本人(等)已详阅并同意本协议书的条款,而且该等条款已经以本人(等)明白的语言(英文或中文)向本人(等)解释。
11.4 本人(等)承认所有证券买卖全由本人(等)决定及承担风险,并没有依赖 贵公司的意见。 贵公司并无责任向本人(等)提供各证券买卖的利好性或适合性。
11.5 本人(等)在收到有关该账户的买卖单、日结单、执行买卖报告及月结单或其它另类方式的通知之后,倘若本人(等)没有在 贵公司不时规定的期间之内(在无规定的情况下为期7日)以书面提出异议,则该日结单,执行买卖报告及月结单或另类方式通知成为不可推翻,并对本人(等)有约束力。
11.6 本协议书所指的开户授权书,开户数据及附录为本协议书的整体部份。
11.7 若本人(等)用非香港货币进行证券买卖,本人(等)须按 贵公司的通知,实时支付 贵公司的外汇兑换损失(如有)及银行服务费及任何因找换外汇成香港货币所引致的其它用费,找换外汇是以当日有关交易的外汇汇率计算。

12. 责任及弥偿
12.1 贵公司或 贵公司的任何董事、行政人员、雇员或代理人,均不需负责因本人(等)或涉及任何关乎本协议书范围内之任务的操作或疏漏操作而蒙受任何直接、间接或后果性损失或损害,除非此等损失或损害是得到证实是上述人士之欺诈、严重疏忽或故意失当行为而引起者。
12.2 本人(等)承担弥偿 贵公司董事、高级人员、雇员及代理人根据本人(等)指示处理在本协议书范围内的交易或任何任务而招致的所有针对 贵公司及上述人士的申索、诉讼、法律程序、损害赔偿、或损失、讼费及费用、而并不影响 贵公司可行使的留置权、抵销权利或其它权利。

13. 重要变化
本人(等)承诺用书信通知 贵公司本人(等)开户资料的重要变化,而 贵公司亦承诺用书信通知本人(等)有关 贵公司会影响对本人(等)服务的公司数据,在证监会的注册身份,可提供客户的服务、酬劳费用及业务等变化。

14. 个人资料(保密)
14.1 虽然本人(等)预期 贵公司将予该账户有关之事情保密,本人(等)谨此明确同意如应证监会或联交所或中央结算或监管机构之要求, 贵公司可向彼等提供账户之详细资料,以便协助彼等进行的调查或询问。
14.2 本人(等)在此声明本人(等)已详阅于开户资料的附录“B”,根据个人资料(私隐)条例发出的个人资料通告。

15. 有效期
本协议书在 贵公司之任何一名董事签署之日期起开始生效、有效期持续至该账户按照条款16之规定被终止。

16. 终止
16.1 不论任何原因,任何一方一旦遵照条款16之规定向对方发出书面通知,账户实时结束。惟所有 贵公司在任何一方收到此书面结束通知前已依据本人(等)之指示而执行之任务,仍然有效及对本人(等)有约束力。
16.2 一旦本协议书终止,所有本人(等)欠负的债项实时变为到期应付。在缴清此等债项后, 贵公司获授权在合理切实可执行范围内,尽速将该账户内以 贵公司(或其代理人或代名人)名义持有之证券,交付本人(等)。

17. 通告
17.1 所有涉及或与该账户有关而须由 贵公司发给本人(等)或本人(等)之通知书、追索书及其它传讯及档,均可以用书信、专用电报、图文传真、电邮或电话方式发送到该地址或适用号码。
17.2 所有以上述形式发出给本人(等)之通知书、追索书、通讯及文件,如属使用电话通讯,则电话被接听或留言予代接听人,应被视为收到;如属本地邮件,应被视为在交付邮递后之翌日收到;如属海外邮递,则在发送后七十二小时后收到;如属专用电报、图文传真或电邮,则在发送时收到。
17.3 所有由本人(等)发出的通知书、追索书及其它传讯及文件,由贵公司实际接收到始生效。

18. 修改
18.1 贵公司有权对本协议书作出认为必须的修改、增补、删除或变更。而此等修改、增补、删除或变更由该通知发送给本人(等)起生效。
18.2 贵公司对本协议书之条款所作之修改,及本人(等)向 贵公司提供的关于本协议书之数据的修改,例如,开户数据,均不影响任何修改前未完成之指示或买卖或已产生的法定权利或责任。

19. 局限应用
本合约中之条款、规定、条文、承担,有对某一裁判权而言,为非法、无效、禁止实施或不能实施者,则在此等非法、无效、禁止实施或不能实施,只局限于该裁判权范围内,本合约之其它余下者仍然有效。再且,上述情况不会导致此等条款、规定、条文、承担等在另一裁判权范围内非法、无效、禁止实施或不能实施。

20. 转让
20.1 本协议书范围内之权益及责任,只属于本人(等)本身的权益及责任,未经 贵公司同意,本人(等)不得将其转让予他人。
20.2 本人(等)同意可转让 贵公司在本协议书下的权利和义务而不须取得本人(等)的同意。

21. 风险披露声明书
21.1 本人(等)明白:
(1) 证券价格可能及必定会波动,任何个别证券的价格皆可上升或下跌,甚至可能变成毫无价值。买卖证券不一定获利,而且存在着可能损失的风险,本人(等)愿意承担此等风险。
(2) 本人(等)了解此等创业板股份涉及很高的投资风险。尤其是
(i) 该等公司可在无需具备盈利往绩及无需预测未来盈利的情况下在创业板上市。创业板股份可能非常波动及流通性很低。本人(等)会在审慎及仔细考虑后,才作出有关的投资决定;
(ii) 创业板市场的较高风险性质及其它特点,意味着这个市场较适合专业及其它熟悉投资技巧的投资者;
(iii) 现时有关创业板股份的数据只可以在联交所操作的互联网网站上找到。创业板上市公司一般无须在宪报指定的报章刊登付费公告;
(iv) 假如本人(等)对本风险披露声明的内容或创业板市场的性质及在创业板买卖的股份所涉风险有不明白之处,应寻求独立的专业意见;
(3) 存放款项或其它财产与 贵公司保管可能存在风险,若是 贵公司持有该款项或财产而无力偿债时,本人(等)将有被延误回收该等款项或财产,可能须受限于具体法例规定或当地的规则〈若是存放在香港以外〉,而当地法例或规则不同于香港法章571的证券及期货条例,只可收回按比例分配得来的款项或其它财产;
(4) 若授权 贵公司,允许他人代存邮件或将邮件转交予第三方,那么本人(等)便须尽速亲身收取所有关于账户的成交单据及结单,并加以详细阅读,以确保可及时侦察到任何差异或错误;
(5) 有关联交所买卖纳斯达克,按照纳斯达克─美国证券交易所试验计划(试验计划)挂牌买卖的证券是为熟悉投资技巧的投资者而设的。本人(等)在买卖该项试验计划的证券之前,会先咨询持牌人或注册人的意见和熟悉该项试验计划。本人(等)知悉,按照该项试验计划挂牌买卖的证券并非以联交所的主板或创业板作第一或第二上市的证券类别加以监管;及
(6) 在开始交易之前,本人(等)先要清楚了解本人(等)必须缴付的所有佣金、费用或其它收费。这些费用将直接影响本人(等)可获得的净利润(如有)或增加本人(等)的亏损。
(7) 透过某个电子交易系统进行买卖,可能会与透过其它电子交易系统进行买卖有所不同。如果本人(等)透过某个电子交易系统进行买卖,便须承受该系统带来的风险,包括有关系统硬件或软件可能会失灵的风险。系统失灵可能会导致你的交易指示不能根据指示执行,甚或完全不获执行。

22. 释义
22.1 本合约中,除文意另有所指外:
(1) “本人(等)”一词,若指本协议签署人是个人者,则包括其本人、其遗嘱执行人及遗产管理人;若指众人,则包括众人及各自之遗嘱执行人及遗产管理人;若指独资经营商号,则包括该商号主人、其遗嘱执行人及遗产管理人、其生意继承人;若指合伙机构,则包括现时之各合伙人、各自之遗嘱执行人及遗产管理人,尚有今后成为合伙人之其它人士及其遗嘱执行人及遗产管理人,以及此等合伙生意之继承人;若指有限公司,包括有限公司之继承人及受让人。
(2) “证券”指各类普遍认为是证券的工具,包括但不限于股份、股票(上市及非上市者),认股权证、债票、信托基金、互惠单位基金、债券或票据由注册团体、非注册团体或政府或当地政府发行,由 贵公司可不时提供来交易者。
(3) 若本合约签署人由两名或以上之个人组成,或为一间由两名或以上人士开设之商号,则本合约涉及本合约签署人之责任,须由此等人士个别及共同承担责任。
(4) 凡表示单数之字眼包括复数含义,反之亦然;凡表示阳性之字眼亦包括阴性及中性含义。
(5) 字义上所指的“人”(若适用)亦包括有限公司(本港者或海外者)。

23. 法律
本协议书受香港特别行政区法律管辖及以其作解释,而双方不得撤销接受香港特别行政区法院的司法管辖。